直接原因四：對(duì)管理層的管控缺失、監(jiān)管不到位

從2009年開(kāi)始、貫穿2010年全年，阿里巴巴國(guó)際交易市場(chǎng)上有關(guān)欺詐的投訴時(shí)有發(fā)生。雖然從2010年第三季度開(kāi)始，B2B公司已經(jīng)開(kāi)始關(guān)閉涉嫌賬號(hào)并采取措施以圖解決問(wèn)題，但上述投訴仍未絕跡，而阿里巴巴集團(tuán)在整個(gè)過(guò)程中也并未對(duì)公司管理層進(jìn)行過(guò)相關(guān)情況的監(jiān)管。

此次的誠(chéng)信門(mén)事件顯示，在業(yè)績(jī)的追逐中，阿里巴巴的的職業(yè)經(jīng)理人們漠視了一些欺詐行為的存在。盡管阿里巴巴董事會(huì)主席馬云在聲明中稱(chēng)，對(duì)于此次這樣觸犯商業(yè)誠(chéng)信原則和公司價(jià)值觀底線(xiàn)的行為，絕不容忍姑息，必須采取措施捍衛(wèi)阿里巴巴價(jià)值觀，管理層更要承擔(dān)責(zé)任。對(duì)管理層的追責(zé)以及管理層引咎辭職顯示出作為責(zé)任主體的阿里巴巴和其職業(yè)經(jīng)理人的擔(dān)當(dāng)，但不可否認(rèn)的是，此次誠(chéng)信門(mén)充分暴露出阿里巴巴對(duì)管理層管控的缺失以及監(jiān)管的不到位，使得事態(tài)進(jìn)一步惡化，阿里巴巴也因此損失兩員大將。

直接原因五：人力資源管控體系未能有效建立

人力管控是集團(tuán)管控體系的有機(jī)組成，不能獨(dú)立運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)，必須與戰(zhàn)略管控、財(cái)務(wù)管控及職能管控進(jìn)行協(xié)調(diào)，共同形成完善的集團(tuán)管控體系。營(yíng)造集團(tuán)人力資源管控環(huán)境建設(shè)主要涉及兩大問(wèn)題：對(duì)集團(tuán)人力資源管控過(guò)程的強(qiáng)化監(jiān)督和人力資源管控過(guò)程的制度化和流程化。常態(tài)的管控行為最終都是通過(guò)制度和流程來(lái)實(shí)現(xiàn)，規(guī)范化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)作體系可以保障企業(yè)高效率。

阿里巴巴稱(chēng)，在此次誠(chéng)信門(mén)事件中，近100名銷(xiāo)售人員和部分主管及銷(xiāo)售經(jīng)理需要對(duì)其故意或疏忽容許騙子規(guī)避公司的認(rèn)證措施及在國(guó)際交易市場(chǎng)上有組織地建立進(jìn)行詐騙的商戶(hù)店鋪負(fù)直接責(zé)任。在阿里巴巴國(guó)際化路途中，公司員工總數(shù)去年增加了近三分之一，從1.17萬(wàn)增至近1.4萬(wàn)名，人員的急劇擴(kuò)張給人力資源體系的升級(jí)重構(gòu)提出了重大挑戰(zhàn)，而阿里巴巴集團(tuán)和高管層對(duì)于人力資源管控意識(shí)的缺失，則給此次誠(chéng)信門(mén)事件埋下了禍根。

在阿里巴巴CEO衛(wèi)哲辭職后，阿里巴巴董事會(huì)隨即任命陸兆禧為CEO，并且沒(méi)有從外部聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人的計(jì)劃，從這點(diǎn)看，阿里巴巴的繼任計(jì)劃建設(shè)值得肯定，但作為公司基石的一線(xiàn)市場(chǎng)人員和基層員工，其業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)機(jī)制、人員的勝任和盡職調(diào)查無(wú)疑有較大紕漏，究其根本是整個(gè)集團(tuán)公司未能建立可擴(kuò)展可提升的人力資源管控體系，從而給了內(nèi)部人員以可乘之機(jī)。

直接原因六：營(yíng)銷(xiāo)管控不到位，流程設(shè)計(jì)疏漏

對(duì)于任何企業(yè)而言，營(yíng)銷(xiāo)都是完成“從產(chǎn)品到商品驚險(xiǎn)一躍”的“臨門(mén)一腳”，強(qiáng)力營(yíng)銷(xiāo)管控是確保集團(tuán)公司戰(zhàn)略實(shí)施和集團(tuán)發(fā)展的強(qiáng)力保障。營(yíng)銷(xiāo)管控必須從治理著手，將其營(yíng)銷(xiāo)權(quán)限進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)調(diào)整不恰當(dāng)放權(quán)行為，同時(shí)，應(yīng)該對(duì)外部合作者進(jìn)行適度管控，如供應(yīng)商等。通過(guò)管控，使外部合作者同公司產(chǎn)生協(xié)同、產(chǎn)生耦合，使集團(tuán)公司獲得更雄厚的發(fā)展資源和更廣闊的發(fā)展空間。

在調(diào)查環(huán)節(jié)中，有跡象表明B2B公司直銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的數(shù)百名員工，為了追求高業(yè)績(jī)高收入，故意或者疏忽而導(dǎo)致一些涉嫌欺詐的公司加入阿里巴巴平臺(tái)。盡管阿里巴巴表示，所有直接或間接參與的同事都為此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但這只是危機(jī)發(fā)生后的“亡羊補(bǔ)牢”，丑聞事件本身說(shuō)明，公司對(duì)于結(jié)構(gòu)、程序和流程過(guò)于自信，但在實(shí)施控制措施時(shí)，則不夠有把握。阿里巴巴此次對(duì)非誠(chéng)信的零容忍，并不能掩蓋制度安排上的缺失，如果不能輔以完整強(qiáng)有力的管控體系，進(jìn)行有效的制度安排與設(shè)計(jì)，一切仍將歸零。

是什么導(dǎo)致這些直接原因的存在?我們可以從哪些方面采取措施，解決這些問(wèn)題呢?在這此直接誘因的背后，其實(shí)隱藏著更為深刻的原因。

深層原因一：風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)匱乏，重大節(jié)點(diǎn)事項(xiàng)重視不足

企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，不可避免會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制要求企業(yè)必須樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等措施，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面防范和控制。 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要內(nèi)容包括籌資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

阿里巴巴作為全球最大的電子商務(wù)平臺(tái)，匯集了海量的信息流、資金流，而使這些流轉(zhuǎn)起來(lái)的基礎(chǔ)是信任，任何不誠(chéng)信事件都可能使這座電子商務(wù)大廈傾刻倒塌。此次誠(chéng)信門(mén)事件，充分暴露出阿里巴巴信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的脆弱。對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)應(yīng)制定客戶(hù)信用評(píng)估指標(biāo)體系，確定信用授予標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定客戶(hù)信用審批程序，進(jìn)行信用實(shí)施中的實(shí)時(shí)跟蹤。對(duì)于阿里巴巴這樣信用活動(dòng)規(guī)模大的電子商務(wù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立信用部門(mén)，管理信用活動(dòng)、控制信用風(fēng)險(xiǎn)。

在這整個(gè)事件發(fā)展過(guò)程中，阿里巴巴都有多個(gè)節(jié)點(diǎn)可發(fā)現(xiàn)舞弊現(xiàn)象，不論是通過(guò)前期信用評(píng)估、后期業(yè)務(wù)和人員的審計(jì)與稽核，還是進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、處理客戶(hù)投訴等，都能及時(shí)防范事態(tài)的進(jìn)一步擴(kuò)展。對(duì)重大節(jié)點(diǎn)問(wèn)題上風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)的忽視，使阿里巴巴管理和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)一步步放大。

風(fēng)險(xiǎn)防范控制是企業(yè)一項(xiàng)基礎(chǔ)性和經(jīng)常性的工作，像阿里巴巴電子商務(wù)網(wǎng)站這樣的風(fēng)險(xiǎn)敏感性企業(yè)，必須設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)或崗位，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、規(guī)避和控制。